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关于调整创业板投资者适当性管理要求的客户公告

信息来源: 安信证券 日期: 2020-04-28 08:58

尊敬的投资者:

       为顺利推进创业板改革并试点注册制,强化投资者适当性管理职责,保护投资者合法权益,深圳证券交易所对《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》进行了修订,形成《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》,经中国证监会批准发布,自2020年4月28日起施行。我司根据监管要求对创业板投资者适当性管理要求作出调整,现将有关事项通知如下:

       一、调整后投资者准入要求

     (一)个人投资者

      1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

      2、参与证券交易24个月以上。

      3、投资者风险承受能力等级为稳健型及以上,拟投资品种包含权益类; 

      4、投资者不存在不良诚信记录; 

      5、深交所规定的其他条件。 

    (二)机构投资者和产品户

      申请开通权限的机构投资者和产品户,应当符合投资者适当性管理要求,不存在不良诚信记录。除专业投资者以外的机构投资者,还应满足风险承受能力等级为稳健型及以上,拟投资品种包含权益类的要求。

     二、存量客户注意事项

     如果您是已开通创业板交易权限的存量投资者可以继续参与创业板股票交易,不受影响。存量普通投资者不必急于签署新的《创业板投资风险揭示书》,请密切关注我司的通知,在注册制下创业板新股发行申购、交易前签署即可。(注:普通投资者是指按照中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者以外的投资者。)

      其他未尽事项,敬请通过深圳证券交易所官网http://www.szse.cn/disclosure/notice/t20200427_576495.html查阅相关公告。

       安信证券全国统一客户服热线:95517、4008001001.


                                                                                                              安信证券股份有限公司

                                                                                                            二〇二〇年四月二十八日


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